Содержание |
История
2022: ЦБ РФ уличил сотрудников Evraz и KPMG в инсайдерских сделках
2 ноября 2022 года Центробанк РФ сообщил об установлении фактов неправомерного использования инсайдерской информации сотрудниками группы Evraz и KMPG при осуществлении сделок с обыкновенными акциями ПАО «Распадская».
Согласно заявлению регулятора, в инсайдерской торговле принимали участие сотрудник аудиторской компании KPMG Дмитрий Смолин, сотрудница металлургического холдинга Evraz Нарине Мамарян и ее близкие родственники. К началу ноября 2022 года торговля по их счетам остановлена.
Во второй половине 2020 года Evraz проводил консолидацию своих угольных активов на базе ПАО «Распадская». Шахта купила «Южкузбассуголь» и предложила несогласным с этим решением акционерам выкупить у них акции по цене 164 рубля за бумагу. Инсайдеры получили доступ к этой информации до ее раскрытия и заранее скупили акции по котировкам, значительно ниже 164 рублей за акцию.
 | Evraz осуществлял полное содействие Банку России в рамках проведенного расследования, — сообщил представитель холдинга. |  |
По его словам, компания приняла соответствующие меры по предотвращению неправомерного использования инсайдерской информации.
По сообщению ЦБ, также проверкой установлено ненадлежащее исполнение со стороны «Распадской», «ЕвразХолдинг» и KPMG в рассматриваемый период требований Федерального закона № 224-ФЗ, в том числе в части принятия мер по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком.Обзор российского рынка банковской цифровизации: импортозамещение, искусственный интеллект и собственные экосистемы 
Регулятор в своем сообщении пояснил, что информации о решениях совета директоров до ее опубликования являлась инсайдерской информацией. Она «носила точный и конкретный характер», содержала определенную независимым оценщиком для целей выкупа рыночную стоимость акций и могла оказать существенное влияние на рыночные цены бумаг на организованных торгах в случае ее распространения.[1]
2018: Одобрение к принятию законопроекта
Комитет Госдумы РФ по финансовому рынку на заседании одобрил в июле 2018 года к принятию во втором чтении законопроект о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации.
Как говорится в одобренных депутатских поправках, статья 14 (полномочия Банка России) ФЗ 224 «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации» дополняется новым пунктом. Согласно новому положению, сотрудники ЦБ в рамках своих полномочий и при предъявлении служебных удостоверений «имеют право беспрепятственного доступа» в помещения юридических лиц, органов и организаций с целью проведения проверок.
В поправках оговаривается, что ЦБ не сможет получить доступ в помещения органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, а также домой к физическим лицам.
ЦБ сможет получать доступ к любой информации, за исключением сведений, которые составляют государственную и налоговую тайну, тайну связи (кроме информации о почтовых переводах денежных средств). Доступ к электронным носителям информации возможен «с соблюдением правил о защите персональных данных». При этом сотрудники ЦБ вправе требовать акты, договоры, справки, деловую корреспонденцию.
Проведение выездных проверок возможно на основании решения главы ЦБ или его заместителя. «Для доступа к документам и имуществу организаций необходимо согласие руководителя организации», — уточнил глава комитета Анатолий Аксаков.
Одобренные к принятию во втором чтении поправки в закон об инсайде расширяют возможности регулятора в установлении фактов инсайдерской торговли и манипулирования и борьбы с ними. Второе чтение законопроекта в Думе намечено на 24 июля 2018 года.
2011: Вступил в силу закон на территории РФ
В России с 27 января 2011 года вступил в силу Закон «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ». Он направлен на закрепление системы мер по противодействию неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, усиление защиты прав и законных интересов инвесторов.
Документ вводит перечень инсайдеров, механизмы контроля за использованием инсайдерской информации, устанавливает требования к раскрытию инсайдерской информации, права и обязанности эмитентов и организаторов торговли, в том числе эмитенты обязываются вести списки инсайдеров. Закон уточняет требования к внутреннему контролю участников финансового рынка и нормам работы сотрудников регулирующих органов.
Документ определяет функции и полномочия федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков (ФСФР) в части проведения соответствующих проверок, привлечения к ответственности за нарушение требований закона; взаимодействия с правоохранительными органами при выявлении и расследовании фактов недобросовестной деятельности; доступа к информации по банковским счетам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний.
Также устанавливаются меры по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком: ограничения на использование, последствия использования инсайдерской информации и манипулирования рынком; порядок и сроки раскрытия или предоставления такой информации, а также обязанность уведомления инсайдерами о совершенных ими операциях федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.
В Уголовный кодекс РФ вводится статья «неправомерное использование инсайдерской информации», предусматривающая ответственность в виде штрафа от 300 тыс. до 500 тыс. рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от 1 до 3 лет, либо лишение свободы на срок от 2 до 4 лет со штрафом в размере до 50 тыс. рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до 3 месяцев либо без такового с лишением права занимать определенные должности либо заниматься определенной деятельностью на срок до 3 лет или без такового.
Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) будет определять исчерпывающий перечень инсайдерской информации. Установлен список потенциальных инсайдеров. Ими признаются руководство Центрального банка РФ, члены Национального банковского совета, руководство всех государственных служб и ведомств. Предусматривается административная и уголовная ответственность за умышленное неправомерное использование инсайдерской информации. Закреплено общее положение о том, что лицо, неправомерно использовавшее инсайдерскую информацию, распространившее ложные сведения, не несет ответственности, если оно не знало, что такая информация является инсайдерской, а распространенные сведения – ложными.
