Содержание |
Активы
NASDAQ OMX Group, Inc. является самой крупной биржевой компанией в мире. Она обслуживает работу торговых и обменных технологий у компаний на шести континентах с более чем 3600 зарегистрированными предприятиями. NASDAQ OMX предлагает различные решения по привлечению капитала для компаний по всему миру, в том числе для компаний, зарегистрированных в США, NASDAQ OMX Nordic, NASDAQ OMX Baltic, NASDAQ OMX First North, и 144A сектор в США.
Компания предлагает торговые услуги на несколько классов активов, включая ценные бумаги, деривативы, задолженности, сырьевые товары, структурированные продукты и биржевые фонды. Технология NASDAQ OMX обеспечивает деятельность более 70 бирж, клиринговых организаций и центральных депозитариев в более чем 50 странах. NASDAQ OMX Nordic и NASDAQ OMX Baltic не являются юридическими лицами, но в состав этой группы входят биржи Хельсинки, Копенгагена, Стокгольма, Исландии, Таллинна, Риги и Вильнюса.
NASDAQ OMX обрабатывает каждую десятую транзакцию, совершаемую на мировом рынке, а ее глобальная платформа считается самой быстродействующей на нашей планете: она может передавать более миллиона сообщений в секунду, причем доставка каждого сообщения занимает менее 100 микросекунд. На бирже NASDAQ OMX PHLX торгуются более 2600 опционов, и вместе с опционным рынком NASDAQ Options Market она занимает около 27 процентов всего американского рынка опционов по ценным бумагам (данные на 2012 год).
История
2022: Остановка торгов акциями нескольких российских компаний
В конце февраля 2022 года американские биржи Nasdaq и NYSE остановили торги акциями «Яндекса», Ozon, МТС, «Мечела» и «Циана» после введение санкций США против России.
Как отмечает издание The Wall Street Journal со ссылкой на источники, знакомые с ситуацией, остановка носит временный характер — до выяснения специалистами по регулированию Нью-Йоркской фондовой биржи и Nasdaq всех условий санкций. При этом речь о делистинге — исключении ценных бумаг из списка инструментов, допущенных к торгам, — пока не идёт, говорится в публикации.
За пять дней с начала спецоперации России акции «Яндекса» на американской бирже подешевели в 1,5 раза, до $18,94 за штуку, Ozon — на треть, до $11,6, МТС — на 16%, до $5,5, «Циана» — на 46%, до $3,4.
Онлайн-ритейлер Ozon в числе первых прокомментировал приостановку торгов своими ценными бумагами. Его представители поспешили заверить, что нынешние антироссийские санкции не оказывают прямого влияния на бизнес Ozon.
 | Ozon Holdings PLC в настоящий момент не подвергается никаким санкциям. Ozon также отмечает, что не существует нормативных ограничений на возможность лиц из США приобретать ценные бумаги Ozon и торговать ими, а лица, не являющиеся гражданами США, не подвергаются каким-либо вторичным санкционным рискам США в связи с такими транзакциями, – говорится в официальном заявлении Ozon. |  |
Компания отмечает, что ведет операции в основном в России: на нее приходится более 95% оборота (GMV, включая услуги). Более 90% покупателей маркетплейса также находятся в России. Они сохраняют прежние возможности делать покупки и продавать товары через платформу Ozon.Бизнес переходит на российское ПО, но отнюдь не массово 
Компания добавляет, что может испытывать косвенное влияние санкций, особенно если они будут оказывать продолжительное воздействие на экономику РФ, - это может существенным образом отразиться на активности на площадке.[1]
2021
На втором месте среди крупнейших бирж мира по капитализации котируемых бумаг
Nasdaq обошел NYSE по объему IPO
С января по 8 декабря 2021 года на бирже Nasdaq были проведены первичные публичные размещения акций компаний на сумму $191,38 млрд, а на Нью-Йоркской фондовой бирже (NYSE) - на $109,25 млрд. Об этом свидетельствуют данные аналитиков Dealogic.
За последние пару десятилетий до 2019 года, за исключением нескольких лет во время пузыря доткомов, NYSE занимала лидирующую позицию по IPO. К декабрю в 2021 году на Nasdaq зарегистрировано 686 компаний, а на NYSE - 265 компаний. Ажиотаж на Nasdaq был вызван рядом громких дебютов на фондовом рынке, в том числе дебютом поддерживаемого Amazon производителя электромобилей Rivian Automotive, крупнейшего IPO года.
Из привлеченного капитала на IPO SPACs пришлось $96,76 млрд, в то время как традиционные IPO привлекли $94,63 млрд. На NYSE эти цифры составили $56,27 млрд и $52,9 млрд соответственно.
По сообщению Nasdaq, биржа приближается к концу года с наибольшим количеством листингов на биржах США за 20 лет - 4 133 операционных компании, SPACs и биржевые фонды (ETF). Эта цифра превышает отметку 2001 года, когда биржа размещала на бирже 4 109 листингов.
По данным Dealogic, с учетом нескольких недель до конца 2021 года объем IPO в США в 2021 году составил $301,26 млрд, что превзошло прошлогодний рекорд в $168 млрд.
И Нью-Йоркская фондовая биржа, и биржа Nasdaq получают доход от комиссионных взносов компаний, которые размещают свои акции на торговых площадках. Так, например, Nasdaq является более доступной платформой для компаний из-за низкой комиссии - $159 тыс. ежегодной платы за количество выпущенных ценных бумаг.
Комиссия на Нью-Йоркской фондовой бирже составляет $500 тыс. Руководители Нью-Йоркской фондовой биржи считают, что судить о результатах деятельности платформы только на основе доходов, полученных от IPO, неправильно.[2]
Запуск компании для торговли акциями компаний до их IPO
21 июля 2021 года стало известно, что биржа Nasdaq заключила соглашение с крупными американскими банками, включая Goldman Sachs и Morgan Stanley для развития своей платформы, позволяющей людям торговать акциями частных компаний, которые пользуются большим интересом со стороны инвесторов, стремящихся получить высокую прибыль от инвестиций. Подробнее здесь.
2020
6 компаний Nasdaq 100 занимают около 49 процентов от общей капитализации индекса
Впервые в истории индекс Nasdaq достиг 10 000 пунктов
Рекорд числа сделок
В июне 2020 г в течение трёх дней на Nasdaq было продано более 6 миллиардов акций различных компаний.
Это абсолютный рекорд за всё время существования биржи.
Ужесточение правил IPO для сдерживания китайских компаний
19 мая 2020 года стало известно о решении американской биржы Nasdaq ввести новые правила для первичного размещения акций — шаге, который затруднит некоторым китайским компаниям проведение IPO на этой площадке и продолжит экономическое противостояние двух держав.
Новые правила потребуют от компаний из некоторых стран, включая Китай, привлекать в рамках IPO не менее $25 млн или, в качестве альтернативы, по крайней мере четверть их рыночной капитализации, определенной по итогам размещения акций.
Nasdaq не планирует прямо упоминать в своем нововведении компании из Китая, но изменения в значительной степени продиктованы опасениями по поводу отсутствия у некоторых китайских претендентов на IPO прозрачности бухгалтерского учета и наличия тесных связей с влиятельными инсайдерами.
Так, в апреле 2020 года китайская сеть кофеен Luckin Coffee, разместившая акции на Nasdaq в 2019 году, объявила о том, что по результатам внутреннего расследования было установлено, что главный финансовый директор компании в сговоре с другими сотрудниками сфабриковал сделки по продаже.
Nasdaq впервые устанавливает минимальное значение размера IPO. Это изменение помешало бы некоторым китайским компаниям, которые в настоящее время котируются на бирже, стать публичными. Согласно данным Refinitiv, из 155 китайских компаний, которые котировались на бирже с 2000 года, 40 привлекли рамках IPO меньше $25 млн.
В 2019 году Nasdaq уже вводила некоторые ограничения, стремясь ограничить IPO небольших китайских фирм. Их акции часто торгуются слабо, поскольку большинство остается в руках нескольких инсайдеров. Их низкая ликвидность делает их непривлекательными для многих крупных институциональных инвесторов, которым биржа стремится угодить.[3]
2017: Компьютерный сбой
3 июля 2017 года на бирже Nasdaq объявили, что из-за «неправильно» обработанных данных создалось впечатление, что акции компаний Apple, Amazon и Google обрушились.
Популярные финансовые сервисы Google Finance и Yahoo Finance показывали одинаковую стоимость акций всех трех компаний — $123,47. Таким образом, для Amazon это означало бы снижение стоимости на 87%, в то время как на самом деле падение составило всего 1,5%, а стоимость акций держалась на цифре $953,66.
В Nasdaq официально заявили, что «третьи стороны ошибочно распространили данные, и к Nasdaq это не имеет отношения».
Представители Nasdaq также отметили, что все данные были получены к 17:16 , как и ожидалось в связи с ранним закрытием рынков.
| | Любые данные, полученные после 17:16 должны считаться тестовыми, не имеющими отношения к прямым данным из баз данных получателя. Система допуска ценных бумаг (UTP), зарегистрированных хотя бы на одной из бирж, распространила просьбу ко всем третьим сторонам вернуться к официальным ценам Nasdaq на момент закрытия биржи в 17:16, — говорится в сообщении биржи. | |
Издание MarketWatch сообщило о значительном увеличении трафика на сайте, так как взволнованные инвесторы пытались выяснить, что произошло после торгов.
Ошибка могла возникнуть из-за того, что торги в понедельник длились не весь день, что связано с празднованием дня Независимости в США, пишет издание Financial Times.
В 10 часов утра вторника, 4 июля, в Twitter появилась запись от Nasdaq, убеждающая всех инвесторов, что сейчас ведется работа со сторонними вендорами, чтобы как можно быстрее разрешить сложившуюся ситуацию.[4]
2013: Nasdaq согласилась выплатить 10 млн долл. за сбои во время размещения акций Facebook
В обмен на снятие претензий со стороны Комиссии по ценным бумагам и биржам США биржа Nasdaq согласилась выплатить 10 млн долл. Это самая большая сумма из всех когда-либо выплаченных биржами по соглашениям с комиссией.
Из-за неполадок в торговой системе Nasdaq во время размещения акций Facebook, состоявшегося в мае прошлого года, было задержано исполнение более чем 30 тыс. торговых заявок. Неполадки, как установило расследование, были вызваны ошибкой в программном обеспечении, внесенной при реализации введенных перед размещением акций Facebook изменений в правила торгов. Хотя перед кроссированием заявок на бирже обнаружили несоответствие между ориентировочными ценами и объемом заявок и фактическими объемами в системе Nasdaq, должных мер для исправления ошибок предпринято не было, говорится в заявлении Комиссии по ценным бумагам и биржам. Руковдители биржи приняли ряд неверных решений. В частности, на экстренном совещании они решили не откладывать начало вторичных торгов акциями Facebook, считая, что проблема в торговой системе была решена. Таким обзом, Nasdaq нарушила собственные правила торгов, что, в свою очередь, явилось нарушением законодательства.
2012: NASDAQ переходит в облако
NASDAQ заключил соглашение с Amazon о переводе брокерской информации в облачное пространство интернет-компании, сообщает 26 сентября 2012 года Bloomberg.
Биржевая компания планирует перевести в облако данные и иную информацию, архивного характера, сохранность которых требуют регуляторные службы США. В NASDAQ считают, что таким образом брокеры избавятся от необходимости создавать свои центры хранения и обработки данных.
Вся информация будет шифроваться в соответствии с требованиями биржи.
Согласно договору, подразделение Amazon - Amazon Web Services - предоставит технологическую инфраструктуру и управление центрами обработки данных. Провайдером услуг будет компания FinQloud.
Брокеры будут оплачивать новый сервис в соответствии с объемами хранимым данных (за гигабайт - прим. ред.). В облаке могут храниться не только биржевая информация участником торгов, но и любые иные данные.
Так же облачный сервис планируется использовать в качестве маршрутизатора запросов брокеров на другие рынки США.
Amazon рассчитывает, что сможет предложить клиентам дополнительные услуги по хранению и обработке данных в облаке, а NASDAQ планирует, что инновации привлекут новые компании и тем самым увеличит прибыль от биржевых услуг.
В Amazon утверждают, что переход в облако поможет существенно снизить затраты на хранение и обработку данных, а в более долговременной перспективе - снизить затраты биржи на эксплуатацию ИТ-систем.
NASDAQ уверен, что новые технологические услуги помогут компенсировать снижение доходов с торгов. Так прибыль биржи во 2 квартале 2012 года выросла на 2,2% до 424 млн долларов, что выше средневзвешенного прогноза аналитиков.
2010: Хакеры проникли в Nasdaq
На протяжении 2010 г. хакеры как минимум несколько раз получали доступ к интернет-сервису биржи Nasdaq, созданному для компаний-эмитентов для того, чтобы они могли безопасно обмениваться конфиденциальной информацией, сообщает Wall Street Journal.
Злоумышленникам удалось получить доступ к сервису Directors Desk, в котором зарегистрировано более 10 тыс. пользователей, обменивающихся стратегической информацией о более чем 300 предприятиях в мире. Получая доступ к нему, злоумышленники не манипулировали информацией и не скачивали ее. Непосредственно сама электронная платформа торгов от их действий также не пострадала.
Следователи в настоящее время пытаются установить мотивы преступления, рассматривая, в частности, версии получения инсайдерской информации для выгодной продажи ценных бумаг, хищения коммерческих тайн и вывода из строя самой биржи, что явилось бы для США угрозой национального масштаба.
К расследованию инцидента еще в прошлом году приступила Секретная служба США - федеральное агентство, подчиненное Агентству национальной безопасности. Позже к нему подключилось и ФБР. Управляющая компьютерной сетью Nasdaq компания Nasdaq OMX Group подтвердила факт взлома - сразу после публикации статьи в WSJ.
По предварительным данным, атаки исходили из России, однако это не обязательно должно означать, что за ними стоят российские хакеры. Вполне возможно, что компьютеры пользователей сами были скомпрометированы, в то время как инициаторы атак находились в других странах. По мнению экспертов, хакеры не похитили никакой информации, а всего лишь проводили разведку, что является стандартной практикой.
Согласно официальной информации, Nasdaq является крупнейшей в мире биржей для компаний высокотехнологичного сектора с общей капитализацией $1,8 трлн. На ней, например, котируются акции компаний Apple, Google, Microsoft, IBM и Oracle.
Примечания
Динамика курса акций
| Тикер компании на бирже: | NASDAQ:NDAQ |
